PDF udgave (29 KB) 00/41 ØKONOMI- OG ERHVERVSMINISTEREN 26. november 2003 ØKONOMI- OG ERHVERVSMINISTERIET Slotsholmsgade 10-12 1216 København K Tlf. 33 92 33 50 Fax 33 12 37 78 CVR-nr.   10 09 24 85 [email protected] www.oem.dk Folketingets Erhvervsudvalg Vedlagt fremsender jeg i 70 eksemplarer et ændringsforslag til L 7 – lov om investeringsforeninger   og   specialforeninger   samt   andre   kollektive investeringsordninger m.v. Med venlig hilsen Bendt Bendtsen

10/41 Ændringsforslag Af økonomi- og erhvervsministeren:                                                                          Til § 26 1) Stk. 5 affattes således: "Stk. 5. "En medarbejder fra investeringsforvaltningsselskabet, der er valgt efter aktieselskabslovens bestemmelser om koncernrepræsentation, kan uanset bestemmelsen i stk. 2 være medlem af bestyrelsen for en investeringsforening eller specialforening, såfremt den pågældende forening alene eller sammen med andre investeringsforeninger, specialforeninger eller godkendte fåmandsforeninger ejer det pågældende investeringsforvaltningsselskab." [Medarbejdervalgte bestyrelsesmedlemmer i foreninger] Til § 90 2) I stk. 3 ændres "5 pct." til: " 20 pct.". [Ændring af placeringsgrænse] Til § 108 3) I stk. 2 ændres "50 pct." til "75 pct.". [Ændring af placeringsgrænse] Til § 137 4) Stk. 1 affattes således: "Stk.  1  Udenlandske  investeringsinstitutter,  der  ved  lovens  ikrafttræden markedsførte andele direkte eller indirekte som nævnt i § 11, stk. 1, og § 16, stk.   1,   uden   markedsføringstilladelse   efter   §   71   i   lov   om investeringsforeninger og specialforeninger, kan fortsætte markedsføringen

20/41 af disse andele som hidtil, såfremt investeringsinstitutterne og de andele, der er blevet markedsført, anmeldes til Finanstilsynet inden den 1. juni 2004." [Overgangsbestemmelse]                                                                             Ny 5) Efter § 139 indsættes som ny bestemmelse § 139 a. Bestemmelsen affattes således: "§ 139 a. Investeringsrådgivere, der på tidspunktet for lovens ikrafttræden fungerer som investeringsrådgivere for en eller flere investeringsforeninger eller specialforeninger, og som ikke har tilladelse til eller er registreret med henblik på forvaltning af aktiver og ikke er underlagt tilsyn, skal inden den 1. juni 2004 enten afslutte aftaleforholdet med foreningen eller have indgivet ansøgning om godkendelse med henblik på forvaltning af aktiver." [Overgangsbestemmelse]                                                                       Bemærkninger                                                                          Til nr.1 Der er tale om en præcisering.                                                                          Til nr. 2 Med henblik på at give en afdeling større muligheder for at investere i andre afdelinger under den samme forening foreslås, at grænsen på 5 pct. ændres til 20 pct. Herved bliver det den samme grænse, der kommer til at gælde for en afdelings investering i andre afdelinger, uanset om de hører under samme forening eller ej.                                                                          Til nr. 3 Med henblik på at give en investeringsinstitutforening større frihed til at investere i andre foreninger, foreslås, at grænsen på 50 pct. ændres til 75 pct.

30/41                                                                          Til nr. 4 Forslaget  skal  sikre,  at  udenlandske  investeringsinstitutter,  der  i  dag markedsføres lovligt her i landet uden markedsføringstilladelse efter § 71 i lov   om   investeringsforeninger   og   specialforeninger,   fortsat   kan markedsføres,  når  loven  træder  i  kraft.  Det  vil  også  medføre,  at fondsmæglerselskaber  og  pengeinstitutter,  der  lovligt  formidler  andele  i sådanne investeringsinstitutter, fortsat kan gøre det, selvom de pågældende investeringsinstitutter     ikke     er     godkendt     af     Finanstilsynet. Investeringsinstitutterne skal anmelde sig til Finanstilsynet inden den 1. juni 2004.  Investeringsinstitutter,  der   markedsfører  deres  andele  gennem forsikringer,  der  er  tilknyttet  investeringsfonde  (unit-link),  vil  også  være omfattet af overgangsbestemmelsen.                                                                         Til nr. 5 Der foreslås en overgangsordning for investeringsrådgivere. Forslagets § 40 fastsætter, at opgaver vedrørende investeringsforvaltningen kun må delegeres til virksomheder, der har tilladelse til eller er registreret med henblik på forvaltning af aktiver, og som er underlagt tilsyn. Med overgangsbestemmelsen får virksomheder og personer, som ved lovens ikrafttræden fungerer som rådgivere for foreninger, mulighed for at fortsætte hermed, hvis de inden den 1. juni. 2004 indgiver ansøgning om godkendelse med henblik på forvaltning af aktiver.  Formuleringen godkendelse med henblik på forvaltning af aktiver er valgt, fordi der også kan være tale om udenlandske rådgivere. Da der ikke gives en selvstændig tilladelse til at give investeringsrådgivning, vil det for danske virksomheder betyde, at de skal ansøge Finanstilsynet om tilladelse f. eks. som fondsmæglerselskab med tilladelse til at udføre porteføljepleje.